中新經(jīng)緯9月12日電 12日，四川證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司(下稱“華西證券”)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定?！　∷拇ㄗC監(jiān)局指出，經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對(duì)人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施?！　∷拇ㄗC監(jiān)局網(wǎng)站截圖　　四川證監(jiān)局要求，華西證券應(yīng)對(duì)上述問題進(jìn)行整改，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并于收到?jīng)Q定書之日起20日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向該局提交書面報(bào)告。　　另外在9月6日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于對(duì)華西證券采取責(zé)令改正措施的決定。　　證監(jiān)會(huì)指出，華西證券存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問題。　　證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時(shí)要求華西證券引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告?！　∽C監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖　　當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了關(guān)于對(duì)杜國文、孫兆明采取出具警示函措施的決定?！　《艊淖鳛榉止芡缎袠I(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)華西證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。　　企業(yè)網(wǎng)站顯示，華西證券源于1988年成立的四川省證券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立華西證券有限責(zé)任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2018年2月，華西證券在深交所首次公開發(fā)行并上市?！　∪A西證券注冊(cè)資本26.25億元，注冊(cè)地為四川省成都市，瀘州老窖集團(tuán)為第一大股東。華西證券以成都為總部，設(shè)北京、深圳、上海3個(gè)業(yè)務(wù)中心，擁有期貨子公司、私募投資基金子公司、另類投資子公司及公募基金子公司等4家全資和控股子公司；有自營業(yè)務(wù)分公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司、承銷保薦分公司、主營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的分公司等20余家分公司；公司員工逾4000人，服務(wù)客戶總資產(chǎn)超過8000億元?！　《?jí)市場方面，華西證券12日收跌1.74%報(bào)8.49元/股。(中新經(jīng)緯APP)【編輯：王永樂】